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关于开展龙8国际娱乐度会员机构分类评级工作的通知

发布时间:2019-02-01

 湘股交所〔2019〕9号

  

  关于开展龙8国际娱乐度会员机构分类评级工作的通知

  

  各会员服务机构:

  为进一步规范会员机构的执业行为,提高执业质量,增强诚信意识,推动我省区域股权市场的良性健康发展,龙8国际官方网站(以下简称“本所”)近日将启动龙8国际娱乐度会员机构分类考评工作。现将有关事项及要求通知如下:

  一、 评级方法及分类

  根据会员机构的业务属性,纳入《龙8国际官方网站会员机构分类评级管理办法》考评体系的机构分为两类:第一类为从事企业推荐挂牌、承销等业务的推荐商会员(以下简称“推荐商会员”),第二类为会计师事务所、律师事务所等会员(以下简称“专业机构会员”),两类机构评级共分三类九档,即,A++、A+、A,B++、B+、B,C++、C+、C,主要根据会员机构的市场活跃度、合规展业、服务质量、诚实守信等4个维度进行评价。具体详见《龙8国际官方网站会员机构分类评级管理办法(试行)》。

  二、 具体实施流程与报送要求

    会员机构分类评价按照“会员机构自评、本所市场推广部初审、本所总经理办公会议复核”的程序进行。现请各会员机构按照本规定进行自评,如实反映存在的问题,加分项需要提供相应的证明材料,并经过机构的主要负责人签署确认后,2019年2月15日前将自评结果上报本所市场推广部,报送要求如下:

  (一)依照本文附表填写自评分后,由机构主要负责人审核后,报送我所。

  (二)报送材料包括评分表、证明材料的书面文件和PDF电子文件,书面文件应与电子文件一致。

  (三)电子文件通过我所邮箱(xgjssctgb@163.com)进行报送。

  本所市场推广部根据日常监管掌握的情况,对会员机构的自评结果进行初审和评价计分,将结果报本所总经理办公会议审议。在初审、复核过程中,本所可就有关问题进行核查,并与会员机构核对情况。会员机构分类评价结果,原则上在2019年2月28日之前在本所官网进行公示,公示期5天。公示结束后正式予以公告,并以书面形式送达评价结果。

  三、审核及监管措施

    对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,或在公示期内歪曲事实对同行进行恶意攻击的,本所将对机构主要负责人进行约谈,并计入诚信档案。

    四、结果评定及应用

  会员机构的分类评级结果,将作为推荐商年度激励奖金发放调增、调减的重要参考。获得 A 类评级的会员,有资格参选本所“年度优秀会员”;考评获得 B 类及以上评级的会员,有资格参选本所业务单项奖的评选。对于获奖会员机构,本所给予相应奖励。具体奖励措施及标准另行制定。

  特此通知。

  

  联 系 人:唐琳琼,13907490701

  

  附件1:龙8国际官方网站会员机构分类评级管理办法(试行)

  附件2:龙8国际官方网站会员机构龙8国际娱乐度自评表

  

  

                               2019年1月31日